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盈透证券情人节收到文件:不是“情书”而是450万罚单_中国财经时报网

来源:四川新闻网   时间: 2018-12-30

和讯网消息 在西方情人节当日,盈透证券香港有限公司收到一纸文件,不过这不是一封“情书”,而是香港证监会给予其的450万元罚单。

香港证监会网站显示,在与盈透证券就其在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后,对盈透证券作出谴责及罚款450万元。

据了解,证监会的纪律处分行动源于两宗先后在2015年及2016新余治疗癫痫病那好年发生的市场干扰事件。在该两宗事件中,两家香港上市公司——昂纳光通信(集团)有限公司及亚美能源控股有限公司——的股价在不足两分钟内分别被推高了48.7%及126%。

翻看股价走势图发现,2015年10月23日,昂纳光通信(集团)有限公司(00877.HK)早盘出现异常波动,该股以1.87元小幅高开1%后,盘中一度大涨58%,但随后又快速回落。

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2016年7月12日,盈透证券的电子及程式买卖系统,同样还造成了亚美能源控股有限公司的股价异常波动。当日几乎无波动的亚美能源(02686.HK)股价午后突然暴涨134%,仅维持6分钟后,亚美能源便出现快速下挫,收盘时涨幅为9.91%。

鉴于上述事件,证监会与盈透证券共同委聘了一家独立检讨机构,以对盈透证券的电子及程式买卖系统进行检讨。检讨发现,在该两宗事件中,盈透证券在执行市价盘濮阳看癫痫病专科医院哪家好时将全数市价盘一并向市场发出,并不断在下一个可取得的价格重新输入该等市价盘中未执行的部分,直至市价盘悉数完成配对为止。

该检讨还发现,盈透证券在执行有关市价盘时并无顾及市场流通性。此外,盈透证券并无设立有效的价格及数量监控措施,以防止因其执行市价盘而造成的市场干扰。

据盈透证券的检讨显示,盈透证券的电子买卖系统由其美国总部开发,而该系统的开发及品质保证均由其总部的程式编制部门负责。盈透证券并无对该系统进行充分用户验收测试 ;及治疗儿童癫痫病哪个是正规医院该等系统的技术设计文件属概括性质,当中并无对买卖系统各个部分作详细说明。其中一个具体例子是,盈透证券并无就其电子买卖系统的交易指示取消功能的设计、开发、应用或运作备存足够纪录。

香港证监会表示,考虑到盈透证券的董事会承诺将会采取合理步骤,以确保遵从有关电子及程式买卖的监管规定,并会在12个月内纠正上述缺失。

同时,港证监会也指出,若非盈透证券在调查中表现合作,同类缺失原应被判处远高于此水平的罚款金额。

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